MTS 王立天(Fred)的部落格

不要逃避責任，                          

把自己的錢交給別人管理。

提昇自己的財務智商，

學習有關最新的金錢觀念，

重新主導自己的財務

真的是當務之急！

Fred不想要特別花錢聘請他人

把自己辛苦賺來的錢賠在股市、基金、

或形形色色的投資花樣之中。

台版馬多夫 金鼎證27人遭懲

更新日期:2010/06/04 04:11

〔記者王孟倫／台北報導〕金管會昨天表示，

金鼎證券從2005年起銷售保盛豐集團 （PEMG）商品，

已違反證券管理法令，連同前金鼎證董事長張元銘

等27名員工，遭到金管會開罰；本次懲處規模，

也是金管會成立以來，單一案件開罰人數最 多。

被稱為台版「馬多夫案」的PEMG金融詐騙疑案

去年爆發後，有受害投資人向金管會檢舉投訴，

金鼎證未 經金管會允許，涉嫌銷售PEM集團

推出的連動債金融商品。

金管會調查發現，金鼎證券及相關人員自2005年起，

協助GVEC公司與Tis財 富管理公司銷售PEM相關商品，

總金額達1553萬美元，該商品並未經金管會核准，已違反相關規定。

金 管會昨晚也公布最新裁罰命令，由於華南銀行

未能落實內部控制與稽核制度，決議裁罰華南銀400萬元；

這也是華南銀近一個月內，第二度遭到金管會開罰。

金 管會表示，華南銀行的嘉南分行前主管與授信企業戶之間，

有互為保證及資金往來情形，且該行經理部門怠於處理

或未予深究缺失，顯示其內部稽核未能及時發揮應 有之功能。